各地级以上市经济和信息化主管部门，顺德区经济促进局，省拍卖业协会：

　　根据省开展市场中介组织防治腐败工作专职小组办公室《关于印发〈2012年全省开展市场中介组织防治腐败工作方案〉的通知》（粤工商企管字〔2012〕123号）要求，结合拍卖行业特点和工作实际，依据《拍卖法》、《拍卖管理办法》等法律法规，在全省开展拍卖行业专项整治工作。

　　一、整治目的

　　以建立拍卖行业监管体系，促进拍卖行业诚信建设为目标，以规范拍卖经营活动，净化拍卖市场环境为主要任务，重点打击拍卖行业中欺行霸市和不正当竞争等违法行为，对全省拍卖行业进行全面清理整治，着力解决当前我省拍卖行业中存在的问题，促进广东省拍卖市场健康有序发展。

　　二、整治内容

　　（一）违规经营的拍卖企业。

　　1、不参加《拍卖经营批准证书》年度核查的；

　　2、拍卖企业擅自出租、转让经营权的；

　　3、擅自变更注册登记事项的；

　　4、未经许可、擅自设立的拍卖企业（分公司）；

　　5、拍卖活动程序不合法的。不依法进行拍卖活动公告、标的物展示、组织拍卖会和标的物交割的；

　　6、企业有违法违规行为记录的。

　　（二）管理不完善的拍卖企业。

　　1、内部管理制度建立不完善的。合同管理制度、拍卖会现场安保制度、危机应急处理机制等制度缺失的；

　　2、不开展自律与诚信建设活动的。不参加守合同重信用企业公示活动、未签署和不遵守《广东省拍卖行业诚信公约》的；拍卖师未遵守《关于加强拍卖师监督管理的规定》和《广东省拍卖师职业操守》等规定的。

　　（三）扰乱拍卖市场秩序的行为。

　　1、未经注册、擅自以拍卖企业（分公司）名义进行拍卖活动的机构或个人；

　　2、采用财物贿赂或以其他不正当手段争揽业务的；

　　3、不具备文物拍卖资格的企业进行文物拍卖活动的；

　　4、拍卖国家禁止买卖的物品或者财产权利的；

　　5、拍卖活动中存在欺行霸市和恶意串通等违法行为的。拍卖企业与委托人之间恶意串通、损害他人利益的行为，拍卖企业与竞买人之间恶意串通、隐瞒瑕疵、暗箱操作、损害他人利益等行为。

　　三、实施步骤

　　具体分为自查自纠、清理整治、总结验收三个阶段，时间从2012年6至10月。

　　（一）自查自纠阶段。（2012年6月1日至6月30日）

　　1、各地经济和信息化主管部门要结合本地区行业发展情况，制定整治工作方案，细化治理目标和任务，明确工作要求，落实专人负责整治工作，督促辖区内拍卖企业按照整治内容进行自查自纠。拍卖企业要按要求开展自查自纠，于6月20日前向各地级以上市经济和信息化主管部门报送自查自纠报告、《拍卖企业自查自纠情况表》和《拍卖企业基本情况登记表》（见附件1、2）。

　　2、各地经济和信息化主管部门要对本辖区内拍卖企业的名称、住所、法定代表人、业务（经营）范围及资质（资格）、从业人数、服务规范、收费依据、近两年来（2010年1月至2011年12月）被投诉举报等情况进行调查，并填报《拍卖行业基本情况表》（见附件3），于2012年6月25日前报省经济和信息化委。

　　（二）清理整治阶段。（2012年7月1日至8月31日）

　　各地要严格按照工作目标、要求和进度对辖区内的拍卖企业上报的自查自纠情况，进行全面检查，掌握违法违规线索，实行分类、分片、分级跟踪治理。拍卖企业如发现竞买人之间存在恶意串通、欺行霸市的行为或线索的，要立即向公安机关和工商部门举报，不得纵容包庇。

　　对检查中发现问题的拍卖企业，给予1个月的整改期，经整改不合格的，将按照相关法律法规进行处罚。各地级以上市经济和信息化主管部门将清理整治情况、《拍卖行业治理规范情况统计表》和《拍卖行业专项整治行动情况汇总表》（见附件4、5），于8月20日前报省经济和信息化委。

　　（三）总结验收阶段。（2012年9月1日至10月20日）

　　省经济和信息化委将对各市开展专项整治工作情况进行抽查，并将工作总结报送省开展市场中介组织防治腐败工作专责小组。

　　四、工作措施和要求

　　（一）各地经济和信息化主管部门要高度重视，精心组织，务求实效。各地要按照政府与市场中介组织“两个不挂”、“三个分开”的要求，针对自查和检查阶段发现的薄弱环节和重点问题，加大执法力度，重拳出击，全面整治，严厉查处违法犯罪案件，追究相关责任人的责任，探索建立长效监管机制。同时，争取相关部门的配合，加强与工商、公安、监察、文化、法院、海关等部门沟通协调，形成专项整治工作合力。对工作中出现的问题和情况，要加强沟通，认真研究，迅速解决。

　　（二）在专项整治行动中，要立足本职，突出重点，从资质审查、市场准入、年检把关、案件查处、信用监管、强化自律等方面入手，通过建章立制，建立和完善拍卖行业监管制度，全面打击欺行霸市等违法行为。

　　（三）各地要以此次专项行动为契机，建立、健全拍卖市场监管长效机制，加强对辖区内拍卖企业和拍卖活动的监管。要总结和推广依法拍卖的正面典型。既查办违法拍卖行为，又维护依法拍卖行为，总结经验，以正面典型引导和规范拍卖市场秩序，促进拍卖业健康发展。大力开展拍卖行业规范和管理的建章立制工作，制定有针对性、切实和具体的防治腐败措施。同时，发挥群众和新闻媒体的监督力量。及时公布投诉举报电话、举报信箱等，选择典型案例予以公开曝光，营造专项治理的良好氛围。

　　（四）拍卖行业协会要结合行业特点和实际，制定会员经营和服务的行规行约，订立职业道德、行为准则、服务流程、服务质量、信息公开、社会责任等自律标准。公开会员自律的行规行约，建立和完善协会信息披露制度。

　　附件：1．拍卖企业自查自纠情况表

　　　　　2．拍卖企业基本情况登记表

　　　　  3．拍卖行业基本情况表

　　　　  4．拍卖行业治理规范情况统计表

　　　　　5．拍卖行业专项整治行动情况汇总表

　　广东省经济和信息化委员会

　　　　　　　　　　　　 二○一二年五月三十一日

　　（联系人：柯哲，联系电话：83135823）