深圳市拍卖业协会第四届会员大会文件之二

聚合力 再出发 努力推动我市拍卖行业创新发展

━━深圳市拍卖业协会第三届内容更新中...会工作报告

会长  黄小坚

各位会员：

大家好！受委托，我代表深圳市拍卖业协会第三届内容更新中...会向大会报告三届内容更新中...会期间行业发展情况和协会工作，请予以审议。

第一部分  行业发展情况和第三届内容更新中...会工作回顾

过去五年，是我国经济发展进入新常态，国内经济和产业结构持续转型、改革开放纵深发展的五年。受经济形势“三期叠加”效应以及行业政策等因素影响，拍卖行业经营环境发生了深刻的变化，出现了前所未有的困难和挑战。协会第三届内容更新中...会团结带领全体会员和拍卖业同仁努力进取，攻坚克难，奋力开拓，扎实工作，在政府有关部门和社会各界的关心支持下，在全体会员的共同努力下，行业和协会工作保持了平稳发展。

五年来，我市拍卖行业经营在宏观经济增速持续放缓等因素影响下延续调整态势，年成交总额在40亿元上下波动，与“十一五”期间相比，呈现下滑的势头。业务结构出现新的变化，在调整中从单一到多元逐步得到优化。具体表现在业务委托方政府部门、司法部门和金融机构等传统委托业务比例减少，其他机构和个人委托业务大幅上扬，占比超过委托总量的50%；房地产拍卖业务仍然占据成交额的35%以上，但与此同时机动车和股权、债权等市场化程度较高的拍卖业务比例得到大幅提升。其中2014年、2015年由于机动车拍卖市场的发展和公务车改革，机动车拍卖成交额高达5亿多元，债权、股权成交比例也超过30%；文化艺术品和农副产品拍卖持续萎缩，占比不到5%。此外，网络拍卖发展迅速，上拍标的和成交额快速增长，从2011年占标的总额的5 %以下，至2016年超过50%，目前仍保持持续上升的势头。

五年来，行业队伍和行业规模总体平稳。截至2016年6月31日止，全市共有拍卖企业79家（其中分公司2家），拍卖企业员工总数986人，国家注册拍卖师275名。5年新增拍卖企业10家，注销拍卖企业15家，新考取国家注册拍卖师45名。在2012年度中国拍卖行业首次实施国家标准《拍卖企业的等级评估与等级划分》评审中，我市获AAA级资质拍卖企业2家，AA级资质拍卖企业9家，A级资质拍卖企业17家。在专业市场领域，具备文物拍卖资质的拍卖企业6家，中国艺术品拍卖标准化达标企业1家。

五年来，协会凝聚力不断增强，行业形象和社会影响力进一步提升，协会服务能力和服务手段得到提高。2013年获市民政局颁发市级行业协会AAAA级资质。内容更新中...实现了行业全覆盖，入会率达到100%。

五年来，协会按照第三届内容更新中...会既定的工作方针，遵循“为会员服务、为行业服务、为政府服务”的宗旨，紧紧围绕政策协调、行业监管“两个抓手”以及诚信建设、协会建设、拍卖中心建设“三项建设”开展工作，取得了明显成效，完成了以下几个方面的工作任务：

一、持续推进政策协调工作，致力改善行业经营环境

协会第三届内容更新中...会期间，行业处境内外交困、困难重重，行业政策出现不可预见性风险和变化，行业发展空间不断受到外部挤压。协会主动出击，迎难而上，通过各种渠道积极向有关部门建言献策，坚持不懈反映行业诉求，尽最大努力持续推进政策协调工作，在寻求部门支持和政策扶持、引领行业走出经营困境方面做了大量工作。

（一）紧跟司法拍卖改革步伐，不遗余力维护行业权益。2012年以来，协会在协调司法拍卖政策上不断加大力度，先后就司法拍卖改革工作方案、司法委托入选专业机构基本条件、试行淘宝司法拍卖、涉诉资产统一进场交易以及网络司法拍卖工作等重大问题发声，向司法部门和行业主管部门报送近20份专题报告。与此同时，以空前的力度加强与市中级人民法院、各区人民法院以及有关部门沟通联系，通过汇报、座谈和调研等多种途径阐明拍卖行业开展司法拍卖工作的专业优势，力促委托专业机构拍卖，使法院有关领导和相关部门及时掌握行业情况及诉求，增强了他们对我市拍卖行业开展司法拍卖业务能力的再认识，对防止淘宝司法拍卖的蔓延和司法拍卖环境的进一步恶化起到了积极作用。2016年最高人民法院出台司法网络拍卖相关文件后，协会及时研究对策，通过各种渠道与市中院和各区法院沟通，尤其是2016年12月，在市中院出台司法网络拍卖工作相关方案的前夕，协会密集开展公关协调工作，先后与市中院多名分管领导和执行局、审管办等部门面谈，提出由拍卖行业承接司法网络拍卖辅助工作的请求和建议，尽力争取行业权益。目前有关工作仍在沟通协调中。

（二）促成拍卖企业增值税问题实现部分突破。2013年和2014年，协会就会员反映的增值税问题先后数次向市国家税务局和各区国税分局报送专题报告，并多次主动走访市国税局有关处室和福田、罗湖税务分局等单位，当面沟通情况，提出行业建议，得到了市国税局和有关分局的重视并达成共识，部分解决了拍卖企业被认定一般纳税人缴纳增值税的问题。

（三）同政府相关部门保持密切联系，在争取部门支持方面取得积极成果。在地方政策严重掣肘、行业经营环境极其艰难的状况下，协会密切留意政策动向，与政府相关部门保持紧密联系，积极争取行业相关部门的大力支持。2012年以来，先后促成市中级人民法院、深圳海关、市经贸信息委、市财政委等多个部门在拍卖中心建设、海关罚没物资拍卖、公务车拍卖、涉诉资产统一进场交易等方面提出相关意见，为行业和协会工作提供了强有力支持。比如2012年7月，市经贸信息委专门召集市中院、深圳海关、市财政委、市市场监管局等部门专题会议，研究协调建设深圳市公共资源拍卖中心有关事宜；2013年5月，市民政局副局长、市民管局局长马宏亲自带队到我协会调研拍卖中心建设情况，经研究特许拍卖中心注册登记，使深圳市公共资源拍卖中心成为全国首家注册为民办非企业单位的拍卖中心；2015年，市经贸信息委分别向深圳海关、深圳市中级人民法院、深圳市财政委员会等单位专门发文，就支持我市拍卖行业发展以及拍卖中心工作提出相关意见； 2016年上半年，拍卖中心在有关部门的支持下，成功争取到广东省财政厅、省民政厅“广东省省级培育发展社会组织专项资金”20万元的资金扶持。

（四）坚持力争解决100号令问题的诉求从未放弃。在深圳市第五届政协期间，黄小坚会长连续5年代表拍卖行业提交了关于修正100号令的相关提案，先后争取了50多人次市政协委员的签名支持。通过每年一度的两会提案以及政府部门的会议、调研、座谈等途径，我们把行业的呼声下情上达到市委、市人大、市政府、市政协以及各有关部门，引起了相关领导和部门的关注。同时，我们发挥媒体和法律界专业人士的作用，通过《深圳特区报》等报刊以及法律界等专业界别反映拍卖行业现状和呼声，坚持不懈呼吁解决100号令问题。经过各方努力，司法委托拍卖方面一度出现松动迹象，这也为下一阶段拍卖行业在司法改革背景下争取放开不动产拍卖创造了条件。

二、紧密协助行业监管工作，发挥行业协会积极作用

（一）做好年度核查工作。年度核查是政府加强对拍卖行业监督管理的重要手段，也是协会配合政府部门加强行业管理的基本职责和重要任务。我们按照省、市商务部门的要求，认真组织好每年一度的拍卖企业年审工作，并接受市经贸信息委的委托，做好对全市拍卖企业核查材料的审核，提出初步核查意见。此外，及时更新完善企业年度核查档案库，为政府部门掌握行业信息提供支持。对限期整改企业，逐家落实整改方案，跟进指导整改工作，配合有关部门做好检查验收，得到了有关部门的充分信任和好评。

（二）做好拍卖活动备案和监督管理。协会把抓好拍卖活动备案工作作为加强行业监督管理的重要任务，进一步完善了相关工作规范，在日常管理中，坚持做到“三个立即”：公告备案立即审核盖章、公告内容不规范立即反馈修改、公告漏报立即要求补报备案。通过协会的努力，我市拍卖活动备案工作去繁化简并走向规范，既实现了对拍卖活动的有效监管，又大大方便了拍卖企业。5年来协会共审核备案拍卖公告5000多份，并建立了拍卖公告信息资料库。对此，市监管部门多次表示满意，有关领导多次在调研中充分肯定协会工作，表示由协会负责对拍卖活动备案工作进行监管是对拍卖行业监管工作的创新，深圳拍协在这项工作中创出了经验，值得总结推广。

（三）做好行业调查和信息统计工作，积极参与政策制定。协会重视做好每年度的拍卖市场调查和行业发展情况调研，认真编制年度行业发展报告，为政府部门全面掌握拍卖行业情况、进行科学决策和制定政策提供客观依据。在行业法规和政策调整过程中，协会积极参与相关工作，主动反映行业意见和呼声，先后就制订广东省拍卖行业“十二五”和“十三五”发展规划、整合公共资源交易平台、修订《拍卖监督管理办法》等事关行业发展的重大政策措施提出了意见和建议。

（四）做好承接政府职能转移工作，当好政府部门的助手。在切实抓好每年一度的拍卖企业年度核查和“守合同重信用企业”公示活动等专项委托工作的同时，从2014年初起，协会按照市政府的要求，负责组织协调拍卖机构开展深圳市小型汽车号牌号码拍卖和公务车改革车辆拍卖工作。在协会的牵头组织下，12家政府公物拍卖机构共同承担拍卖业务，拍卖中心作为第三方负责工作统筹和资金管理。这种联合拍卖方式创新了我市公共资源拍卖模式，体现了拍卖行业参与公共资源交易工作的专业优势。由于运作专业规范、服务便捷高效，获得了广大客户欢迎和有关部门一致好评。

三、抓好行业诚信建设，行业自律工作不断加强

一是诚信管理工作规范化。2012年9月，协会成立深圳市拍卖行业廉政建设委员会，把行业诚信建设和廉政监督等工作列入管理规范。协会通过拍卖活动备案、经营数据申报、企业诚信证明开具、会员档案管理等常态工作，强化对企业经营活动和诚信状况的掌握和管理。在日常工作中发现问题苗头或不规范情况，均及时予以警示处理，把问题解决于萌芽状态，有效杜绝了违法违规和重大争议纠纷的现象，多年来行业诚信建设始终沿着健康有序的轨道发展。

二是行业专项整治工作经常化。几年来，协会积极配合行业监管和行政监察部门先后开展以 “三打两建”、反商业贿赂、建设社会信用体系、建设市场监管体系和净化拍卖市场等为主题的行业专项整治工作，认真落实市政府有关部门关于监管机制建设和行业自律的各项要求，组织对拍卖企业依法经营、规范管理情况进行自查自纠和清理整顿，抓好对存在问题或隐患企业的整改工作，及时解决拍卖企业中存在的不规范行为，使企业诚信经营意识得到增强，自律的自觉性不断提高，依法经营、遵章守规成为企业的自觉行动。

三是“守重企业”公示活动制度化。组织参与“广东省守合同重信用企业”公示活动是协会坚持不懈抓好行业诚信建设的重要手段。经过多年的实践，协会在组织申报、材料审核、公示后续管理等工作环节已经形成制度规范，企业参与“守重”公示活动的积极性不断提高，申报企业逐年增加，每年获公示企业达60%以上，公示活动平台成为展示我市拍卖行业诚信形象的窗口。

四是行业经营管理工作标准化。从2012开始，国家有关部门和中拍协先后发布实施了《拍卖企业的等级评估与等级划分》、《网络拍卖规程》、《拍卖师操作规范》、《机动车拍卖规程》、《不动产拍卖规程》、《文物艺术品拍卖规程》等一系列国家标准及行业标准。协会认真抓好各项标准的贯彻落实，引导企业按照拍卖标准体系框架规范经营，增强企业核心竞争力。在2014年推行的《拍卖企业的等级评估与等级划分》和《文物艺术品拍卖规程》两项标准的贯彻落实和相关评审中，深圳市拍卖行有限公司、深圳市不动产拍卖行有限公司等28家企业成为国家层面的拍卖行业资质等级企业；深圳市拍卖行有限公司成为全国首批“中国文物艺术品拍卖标准化达标企业”的44家企业之一。

四、抓好拍卖中心建设，致力打造专业服务平台

2012年，协会根据最高人民法院、国家商务部关于司法拍卖改革工作的要求以及建立统一拍卖平台的发展趋势，在市经贸信息委、市中级人民法院等有关部门的支持和内容更新中...的积极响应下，举全行业之力建成深圳市公共资源拍卖中心，为我市拍卖行业持续发展提供了新的契机。2013年拍卖中心通过省经信委、省高级人民法院的联合验收，经省高院核准为全省涉诉资产统一交易场所，并承接宝安区法院破产企业资产网络拍卖试点工作；2014年，在市政府有关部门的支持下，小型汽车号牌号码拍卖、公务车改革车辆拍卖等项目进场；2016年，涉诉资产拍卖进场交易。此外，其他一些拍卖项目也陆续进场。截至2016年11月底，拍卖中心共受理60多家内容更新中...和省内外拍卖企业进场交易，举办拍卖会  1011场次，成交总额达160,900.95万元，其中现场拍卖548场次，成交85,975.62万元；网络拍卖463场次，成交74,925.33万元。

建设拍卖中心是协会第三届内容更新中...会顺应形势发展趋势积极寻求行业发展机遇的重大举措，也是实现行业整合的重要载体和创新契机。拍卖中心这一专业服务平台的建成，为我市拍卖行业参与司法拍卖改革和公共资源交易体制改革创造了机遇和条件，为行业转型升级搭建了平台，也为行业抗衡外来竞争增添了实力。拍卖中心的建成充分展示了我市拍卖行业的凝聚力，体现了众志成城的力量，是我市拍卖行业发展上值得书写的一页。在此，特别要感谢参与捐资建设拍卖中心的51家内容更新中...以及数十家入场企业，感谢你们在拍卖中心建设运行中的大力支持和贡献。

经过四年多的运行实践，拍卖中心日益显示和发挥其行业专业服务平台的积极作用，并在设施建设、运行机制、管理规程、网络拍卖等方面积累了有益的经验。我们相信，随着各项改革工作的不断深化，拍卖中心将在下一步的司法拍卖改革、公共资源交易体制改革以及行业持续发展中发挥越来越重要的作用。

五、抓好协会自身建设，助推行业健康发展

（一）协会管理机制不断完善，制度建设巩固加强。在第三届内容更新中...会期间，协会先后修改充实了《深圳市拍卖业协会章程》、《深圳市拍卖业从业人员公约》、《深圳市拍卖业协会会员管理办法》、《深圳市拍卖业协会会费管理办法》等管理制度，并制订了拍卖中心一系列的进场交易流程和管理规则，建立了比较完善的内部管理系统，保证了协会工作规范高效运行。内容更新中...会、会长办公会议事制度得到坚持，5年来先后召开内容更新中...会8次、会长办公会25次，凡涉及行业利益、会员权益和协会管理的重大事项，均严格按照章程有关规定和议事程序集体研究决定。

（二）信息化手段广泛应用，工作效能进一步提高。协会依托拍卖中心这一行业公共服务平台，积极推动网络拍卖，组织培训网络拍卖人才，以此助力拍卖行业网络技术的推广应用和企业管理转型升级。在基础建设方面，对协会网站进行改造升级，开设协会和拍卖中心微信公众号，建立会员QQ工作群和各类专项工作微信群，运用信息化手段服务于会员企业，服务于社会公众以及行业对外交流。

（三）立足于服务企业，切实为会员办实事。协会注重维护内容更新中...的合法权益，努力为企业解决实际问题，为企业开展经营活动和其他工作提供有力支持。比如2014年某单位对拍卖企业推行垫资标的分级申报，由拍卖企业承担垫资风险。我们认为此举缺乏相关法律依据，给参与投标的拍卖企业造成了额外经济负担和不可预测的风险，为此，协会紧急召开会长办公会研究对策，并向有关单位及其上级部门提出异议和诉求，最终促使有关单位改变了招标办法。在积极维护企业权益的同时，协会认真做好对企业的日常服务，在上传下达、拍卖公告备案发布、咨询服务、招标信息通报、出具证明材料、有关工作协调等方面做了大量工作，努力践行服务政府、服务行业、服务会员的职能，发挥协会沟通协调、搭建平台的桥梁和纽带作用。

    （四）参与公益事业，自觉承担社会责任。在历次赈灾、扶贫以及其他公益活动中，经常可见拍卖行业和拍卖企业的身影。2013年四川芦山地震，协会组织捐款20万元；2013年5月30日，“广东扶贫济困日”筹得善款68,000元，专项捐赠给龙川县通衢镇葛藤村民改善公用设施。西藏拍协成立之时，协会也捐资表示对边远地区同行的支持。此外，企业自发参与慈善公益拍卖活动蔚然成风，彰显了行业爱心和社会责任。

（五）协会工作取得成效，行业影响持续扩大。第三届内容更新中...会期间，协会在管理机制、服务效能、社会影响等方面迈上了一个新台阶，获得一系列喜人成果：2013年获评深圳市AAAA级社会组织资质；2014年被市民政局列为行业廉政建设试点单位，我会开展行业基础管理和建设行业公共服务平台的经验被市社会组织管理局推广；在开展“广东省守合同重信用企业”公示活动中，我协会被市市场监管局列为全市首批授权组织推荐工作的3家协会之一；2015年，经市民政局核准，深圳市拍卖业协会、深圳市公共资源拍卖中心被列入深圳市具备承接政府职能转移和购买服务资质的市级社会组织目录。与此同时，协会党建工作实现突破，2015年7月，协会经市社会组织党委批准成立深拍协党支部，建立了行业党建工作阵地，为开展行业党建工作创建了平台。

各位会员，回顾过去的五年，协会第三届内容更新中...会带领全体会员和全市拍卖行业同仁团结拼搏、共克时艰，一步一个脚印，为我市拍卖行业持续发展打下了坚实的基础。在此，我代表第三届内容更新中...会向给予拍卖行业大力支持的有关部门、向为行业发展付出辛劳的拍卖业全体同仁和全体会员、向长期关心支持拍卖行业的各界朋友致以崇高的敬意和衷心的感谢！

第二部分  对第四届内容更新中...会工作任务的建议

新一届内容更新中...会任期正处于我国全面建成小康社会的“十三五”规划关键时期，未来的四年将面临一个全新变革的新时代，在国家经济深化改革和一带一路发展战略的宏观背景下，拍卖行业必将面对更加复杂严峻的挑战，同时也将迎来重要的发展机遇。在新的发展阶段，我市拍卖行业能否抓住机遇获得创新发展，取决于新一届内容更新中...会和全体会员的共同担当和努力。在此，提出如下工作任务建议：

一、坚定信心，更新观念，树立创新发展新思维

近年来，由于公共拍卖资源的萎缩、电商企业进入拍卖领域的冲击以及企业自身经营模式等因素的影响，我市拍卖市场进一步分化，市场竞争更加激烈，行业整体回调，相当部分企业艰难维持。面对这样的形势和困难，我们必须坚定信心、顺势而为、在调整和变革中创新发展，否则只能坐以待毙。中拍协余平会长在2016企业年会上指出：市场不相信眼泪，市场也没有灵丹妙药，我们更不能留恋、幻想过去的“好日子”，要彻底摒弃过去“吃关系饭”、“吃舒服饭”、“吃行政资源饭”的做法，而要彻底转向“吃市场饭”、“吃辛苦饭”、“吃创新饭”上来。在当前复杂的环境和艰难的处境中，唯有团结才能凝聚合力，唯有创新才能突出重围。我们必须树立自信，创立新思维，抓住新机遇，讲团结，顾大局，齐心协力共谋行业发展之策，发挥全体会员的聪明才智和创新能力，努力再创深圳拍卖业的新辉煌。

二、在行业整合和转型升级上下功夫，创新行业发展动力

在新常态下，传统经营方式和拍卖模式受到重大冲击，越来越边缘化，调整变革是行业发展的大势所趋。新一届内容更新中...会在力保行业传统拍卖业务、积极争取行业参与各类资产处置机会的同时，要顺势而为、主动作为，抓住供给侧改革、公共资源交易体制改革、互联网+等等机遇，在开拓新资源、创造新客户、发展新业态上动脑筋、下功夫，向市场要业务资源，向市场要行业发展空间，积极推动企业加快实现从传统拍卖企业向现代拍卖企业的转变。目前我们一些拍卖企业已经有所行动，开始考虑并实施企业转型发展的路径，比如试行艺术品网络拍卖、在拍卖项目处置上实行联合拍卖或合作拍卖等等，这些都是企业转型的有益尝试，对于行业创新发展具有积极意义。

三、加强拍卖中心建设，用好用活行业专业平台

最高人民法院法释〔2016〕18号和法〔2016〕431号文件已经明确了网络司法拍卖改革方向，协会要在前期的工作基础上，抓紧抓好与市中院和各区法院的沟通协调，力争尽快落实以拍卖中心为平台整体承接司法网络拍卖辅助工作。要加强拍卖中心建设，进一步完善管理机制，紧密结合司法拍卖的工作特点和各级法院的需求，完善线上线下服务体系和标准化服务流程，做好相关工作的对接。在争取和稳固司法拍卖领域工作的同时，协会和拍卖中心要积极参与公共资源交易改革工作，抓住公共资源交易体制改革的机遇，为拍卖行业争取一席之地。

四、加强协会建设，为行业发展做出更大贡献

    协会工作要紧贴行业和企业的实际，在组织、团结、推动企业转变观念、开拓创新上多做工作，积极向政府有关部门反映行业和企业诉求，为行业发展争取公平、公正的政策环境和经营环境。同时，在协会建设上坚持“自主办会、服务为本、治理规范、行为自律”的发展方向，坚持不懈抓好行业诚信和行业自律建设，落实好协会承接政府职能转移和购买服务的各项工作，进一步完善协会基础设施建设，提高协会服务能力和工作效率，为行业和企业发展提供有力支持和保障。

各位会员：回首过去，我们曾经经历辉煌，心怀梦想如旭日之东升；我们也曾经遭遇挫折，跌落低谷却依然矢志前行，不忘初心。展望新的四年，我们对行业发展充满期待和信心。让我们在新一届内容更新中...会的带领下，以创新谋出路，以创新求发展，聚合力，再出发，勠力同心为我市拍卖行业的持续健康发展而奋斗！